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3. 检查平台的资金安全措施:正规平台应该采取一系列的资金安全措施,如与银行合作,将客户资金独立存放在第三方托管机构,进行资金隔离等。可以了解平台的资金托管情况,以及其安全保障措施。
受损股民可至新浪股民维权平台登记该公司维权:http://wq.finance.sina.com.cn/ 关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户端、新浪财经首页都能找到我们!新“国九条”出台以来,监管严抓上市公司财务造假,一系列措施进一步强化。6月6日,证监会表示,上市公司退市后,公司及相关责任人对于退市前可能存在的违法违规行为仍应依法承担相应的民事、行政、刑事法律责任。证监会高度重视涉及退市的投资者保护工作,坚持对上述主体的违法违规行为“一追到底”,对退市过程中的市场操纵、财务造假等行为依法严惩,并多渠道保护投资者合法权益。
据新浪股民维权平台统计,6月以来共5家上市公司因信息披露违法违规被证监会立案调查,面临股民索赔。其中,多只股票价格跌破1元“红线”,面临退市风险。
信披违规仍为立案调查重灾区
新“国九条”明确加强信息披露和公司治理监管,6月来5家上市公司因信息披露违规被立案调查,分别为先河环保(维权)、ST亿利(维权)、ST爱康(维权)、东方集团(维权)、ST海越。
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具体来看,6月5日,先河环保因涉嫌信息披露违法违规,遭证监会立案调查。次日开盘,公司股价20CM跌停,股民损失惨重。
先河环保遭立案的原因尚不明确,此前由于实控人变更问题,深交所对公司下达了《关注函》。业绩方面,先河环保已连年亏损,2022年度、2023年度净利润分别亏损1.35亿元和1.24亿元,2024年第一季度公司实现营业总收入1.61亿元,同比下降19.54%。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示,先河环保遭证监会立案,投资者或可索赔,暂定:于2024年6月5日之前买入先河环保,且在2024年6月6日之后卖出或持有先河环保的亏损投资者符合索赔条件。
6月10日,ST亿利因涉嫌信息披露违法违规被立案调查,市场猜测可能与39亿元的巨额货币资金或难收回事件有关。仅仅一个月左右的时间,ST亿利先是业绩变脸,随后致同会计师事务所作为公司2023年度内部审计机构,对其2023年度内部控制出具了否定意见内部控制审计报告,ST亿利股价连续跌停,直至锁定退市,许多投资者因此蒙受重大的损失。
值得一提的是,2021年至2023年,ST亿利财务公司连续三年因违规被监管处罚,部分高管被禁止从事银行业工作。
6月12日晚间,ST爱康披露公告称,公司及实际控制人邹承慧涉嫌信息披露违法违规被立案调查。一周后,ST爱康发布公告,因连续20个交易日收盘价低于1元,将于19日起停牌,并触发深交所对该公司股票终止上市的审议流程。
事实上,自5月6日起至今,ST爱康股价经历了连续31个跌停,且未曾打开过跌停板。拉长时间来看,ST爱康自1月高点迄今股价累计最大跌幅为86.88%。北京市盈科(深圳)律师事务所徐劲律师提醒,于2024年6月12日之前买入ST爱康,并在2024年6月13日以后卖出或继续持有的受损投资者可以申请索赔。
ST亿利的“暴雷”场景在东方集团再次上演。6月18日晚间,东方集团曝出合计逾16亿元资金被“锁”在集团财务公司。交易所紧急下发监管函,直指相关资金是否被控股股东挪用。
一周内,东方集团不断被监管“点名”,先后收到来自上交所的监管工作函、来自证监会的立案告知书、来自黑龙江监管局的警示函。同时,公司存款还出现大额提取受限、大股东部分股份被强制平仓、公司被债权人申请重整。
一系列利空消息的释放,东方集团股价也快速下挫,甚至跌破一元“退市红线”,上海市信本律师事务所赵敬国律师提示,于2024年6月22日之前买入东方集团且有持仓,无论在2024年6月22日及之后是否卖出的受损投资者,可通过“新浪股民维权平台”自愿登记索赔。
6月28日晚间,*ST海越(维权)发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。*ST海越此次遭证监会立案,或与此前曝光的控股股东占用公司资金事件相关。
4月20日,*ST海越公告,2023年审计期间,经自查发现公司控股股东及其关联方存在通过供应商拆借资金方式占用公司资金的情形。2023年度非经营性资金占用累计4.77亿元,累计偿还4.63亿元,其中3.55亿元系控股股东于2023年4月偿还。
在此次遭证监会立案之前,早在2021年12月16日*ST海越就第一次被证监会立案,并于2022年10月18日收到证监会行政处罚决定书,证监会查明*ST海越存在关联交易未披露的违规行为。此前,针对第一次证监会立案的投资者索赔诉讼,一审二审均是投资者获得胜诉。
多家“摘帽”公司收罚单
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6月3日,南卫股份(维权)发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。
经查明,南卫股份涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用和涉嫌定期报告存在重大遗漏。虽然在2023年4月26日,关联方归还全部占用资金及利息,南卫股份于2023年4月28日披露了2022年关联方非经营性资金占用及清偿情况,但随后证监会还是对公司进行了立案。
基于以上违规行为,江苏监管局决定对南卫股份处以300万元罚款,公司实控人李平和财务总监项琴华给予警告,并分别处以300万元、450万元、90万元罚款。6月26日,南卫股份顺利“摘帽”复牌,但因此前的违规行为仍面临股民索赔。
6月6日,天顺股份(维权)公告公司及相关责任人收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》,针对公司未及时披露非经营性资金占用的关联交易的违法行为和定期报告存在重大遗漏的违法行为,监管部门对天顺股份,对包括两名实际控制人王普宇、胡晓玲在内的多名高管给予警告并进行了罚款。
6月13日,天顺股份顺利“摘帽”,公司股票简称由“ST天顺”变更为“天顺股份”。北京时择律师事务所臧小丽律师分析指出,虽然目前天顺股份的违规资金占用事项已经得到解决,占用资金也早已还清,但是不能否认控股股东占用资金、上市公司信披违规一事带来的一系列负面影响,包括股价下跌、被监管部门立案处罚以及引发投资者赔偿诉讼等。
结合天顺股份的具体违规事实和法律规则,臧小丽律师将有望获赔的投资者范围暂定为:2022年1月6日到2023年4月24日之间买入天顺股份股票,且在2023年4月25日及之后卖出或仍持有的投资者。
6月5日,ST金一(维权)公告收到行政处罚事先告知书。经查明,ST金一涉嫌违法的事实如下:2020年及2021年存货减值不充分,导致公司2020年虚增存货6.10亿元,占当期期末总资产的5.92%,虚增利润总额6.10亿元,占当期利润总额的21.21%;2021年虚增存货6.37亿元,占当期期末总资产的7.03%,虚增利润总额0.28亿元,占当期利润总额的1.89%。上述事项导致ST金一2020年、2021年年度报告存在错报。
对此,北京证监局拟决定,对ST金一处以150万元罚款,另有王晓峰等4名高管也将受罚。北京时择律师事务所臧小丽律师分析指出,ST金一以上行为涉嫌虚假陈述,受损股民可以索赔。
6月8日,*ST西发(维权)发布关于公司及相关责任人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。
据调查,*ST西发2016年至2022年年度报告、2022年中期报告存在重大遗漏,2016年至2018年年度报告、2018年中期报告存在虚假记载。此外公司未及时披露重大对外借款及天易隆兴所持西藏发展10.65%股权被冻结事项。
张云律师表示,*ST西发收到行政处罚事先告知书,于2017年4月21日至2023年11月16日之间买入*ST西发,且在2023年11月17日之后卖出或持有*ST西发的亏损投资者可准备索赔。
安妮股份(维权)虚假陈述案一审股民胜诉
庭审进展方面,6月7日,赵敬国律师团队收到投资者诉安妮股份证券虚假陈述责任纠纷代表人诉讼判决书,厦门中院一审判决投资者胜诉。该案是厦门地区又一起证券纠纷代表人诉讼,最终法院判决上市公司赔偿投资者损失,且高管承担连带责任。据公司披露的公告显示,赔偿金额超1.59亿元,涉及股民995名。
每日互动(维权)投资者索赔案也迎来新进展。赵敬国律师向新浪股民维权平台透露,其代理的部分案件中,杭州市中级人民法院组织调解,受委托的调解中心给出了初步调解方案。随着调解程序的推进,案件有望加速处理。
此外股票配资利率多少,公开信息显示,对于投资者诉宜华生活证券虚假陈述责任纠纷案件,广东省汕头市中级人民法院采取示范性判决机制进行审理。在示范性案件中,股民已获一审胜诉。近期宜华生活收到三起诉讼案件一审《民事判决书》,案件判决与示范案件一审判决一致,后续案件审理也将随之加快。
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